律師稱,如果 Sam Bankman-Fried 在 FTX 崩潰中被判違法,他可能面臨數十年的監禁


兩名律師表示,失敗的加密貨幣交易所 FTX 的創始人兼前首席執行官 Sam Bankman-Fried 可能面臨超過 20 年的監禁,具體取決於與 FTX 崩潰相關的潛在違法行為的規模以及他是否被定罪 叉車.

本月 FTX 突然倒閉後,包括美國證券交易委員會 (SEC)、商品期貨交易委員會 (CFTC) 和司法部 (DOJ) 在內的多個美國國家機構正在調查 Bankman-Fried 及其位於巴哈馬的公司。

“關於刑事制裁,根據聯邦量刑指南,根據違法行為的數量和違法行為的美元價值,你可能會考慮可能超過 20 年監禁的潛在刑事責任,”金融科技主席理查德萊文 (Richard Levin) Nelson Mullins Riley & Scarborough 律師事務所的監管實踐告訴 叉車 在採訪中。

CFTC 前高級出庭律師、律師事務所 Kennyhertz Perry 的合夥人 Braden Perry 告訴 叉車 Bankman-Fried 甚至可能面臨“在沒有監督釋放的可能性的聯邦監獄中生活”。

Levin 和 Perry 就 FTX 正在發生的事件提供了專業意見,但他們都沒有直接參與任何當前針對 FTX 高管的潛在法律訴訟。 兩者都位於美國

截至發稿時,Bankman-Fried 尚未回應 福克斯特的 通過 Twitter 請求評論。

Eversheds Sutherland 的一名官員表示,該律師事務所無法對 FTX 發表評論,因為它可能在破產程序中發揮作用。 高博金律師事務所的發言人表示,由於可能涉及此案,因此無法置評,金杜律師事務所的一名律師也表示無法置評。 這些人拒絕透露姓名。

積累積分

佩里說,根據聯邦量刑指南,任何超過 5.5 億美元的損失都會在基準水平上增加 30 分,有 25 名或更多受害者增加 6 分,使用某些受監管的市場增加 4 分,複雜手段增加 2 分,司法元素將增加再加兩個。

“如果嚴格執行,並假設最小的緩解因素,他 [Bankman-Fried] 坐在43以上 [points],這是指南規定的最大值,”佩里補充道。

Perry 表示,Bankman-Fried 更擔心的是潛在的監管和犯罪行為。

Perry 說,監管行動可能包括要求歸還、沒收和實施市場禁令,這意味著 Bankman-Fried 不能積極參與某些市場活動。

律師補充說,FTX 涉嫌的不當行為可能導致對 Bankman-Fried 和其他高管的各種指控。

萊文說,州檢察官可能會提出與違反證券法相關的刑事指控,例如證券欺詐。 “還可能會受到與電匯欺詐和洗錢有關的起訴。”

萊文補充說:“然後你將面臨可能被 SEC 和 CFTC 提起的刑事制裁或執法行動。”

第 10 節

紐約聖約翰大學法學院教授安東尼薩比諾告訴 叉車 FTX 的新任首席執行官 John J. Ray III 在該公司最近向特拉華州破產法庭提交的文件中提出了錯誤陳述、欺騙、資產丟失和錯誤轉移等問題。

“Bankman-Fried 很可能會被指控違反美國證券法,尤其是臭名昭著的第 10 條,這是美國法律打擊證券欺詐的最有力武器,用來將內幕交易者關進監獄,”Sabino 說。

Sabino 表示,如果提出違反美國證券法的指控,它們很可能會集中在誤導投資者、提交或傳播虛假財務信息的指控上。 他說,如果提出刑事指控,幾乎肯定會包括郵件和電匯欺詐。

“如果罪名成立,所有這些法律都會被判處長期徒刑、巨額罰款,尤其是沒收非法所得,”薩比諾說。

“總而言之,SBF 可能會陷入貧困——這可能是詩意的正義,因為同樣的命運顯然已經降臨在他的一些投資者身上,”Sabino 補充道。

張大嘴巴

儘管美國和巴哈馬當局進行了調查,但 Bankman-Fried 並未迴避發表公開聲明。

與 Vox 交談 在有關 FTX 倒閉的消息傳出幾天后,預計將在 11 月 30 日的紐約時報 DealBook 峰會上發表虛擬演講。

Bankman-Fried 的父母都是斯坦福大學的法學教授,他已經與代表他的 Paul Weiss 律師事務所的律師分道揚鑣,因為他通過“不斷和破壞性的推文”破壞了重組工作, 彭博社報導 上週。

Semafor,一家於 10 月推出的美國新聞網站 來自 Bankman-Fried 的投資, 報告 上週,前 FTX 首席執行官現在由美國審判律師協會前主席 Greg Joseph 代理。 戴維·W·米爾斯,斯坦福大學法學院教授,也是他的法律團隊成員。

“我不代表 Bankman 先生,”Nelson Mullins 的 Levin 說。 “但是,如果我這樣做了,我會告訴他不要就 FTX 的失敗以及他在 FTX 的角色發表聲明。”

萊文補充道:“每次 FTX 的高管發表公開評論時,他們都在創造可以以多種方式對他們不利的證據,無論是刑事訴訟還是民事訴訟。”

佩里同意 Bankman-Fried 應該停止公開聲明。 “他說的越多,他向檢察官提供的潛在供詞就越多。”

“無論他多麼想為某些事情辯護,這都不利於他潛在的法律辯護,”佩里說。

班克曼-弗里德“需要閉嘴,讓他的律師為他說話,”薩比諾說。

“他冒著巨大的風險,幾乎沒有希望從這些公開言論中獲利。”

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